Судебно-техническая экспертиза реквизитов документов

Проведение судебной технической экспертизы реквизитов документов (технико-криминалистической экспертизы документов) подразумевает установление на основе специальных знаний фактических обстоятельств, связанных с исполнением документов, отождествлением материалов документов и средств их изготовления. Реквизиты документа – это обобщенное название текстов, изображений, выполненных различными (в том числе полиграфическими) способами на знакопечатающих устройствах, рукописных записей, подписей, оттисков печатей и штампов.

Объектами судебно-технической экспертизы реквизитов документов являются и технические средства, которые используются при выполнении документов – знакопечатающие технические устройства (копиры, принтеры и другая офисная оргтехника), печатные машины, удостоверительные печатные формы и т.п., а также материалы документов – бумага, красящие вещества и т.д.

Задачи, составляющие предмет судебной технической экспертизы реквизитов документов, весьма разнообразны. Их можно разделить на три группы: идентификационные, диагностические и классификационные.

Ниже приведены наиболее распространенные задачи каждого типа.

К идентификационным задачам относятся:

установление принадлежности частей одному документу;
идентификация технических средств, используемых для изготовления документов или внесения в них изменений;
идентификация оттисков печатей и штампов;
идентификация изделий и материалов, используемых для изготовления документов, либо внесения в них изменений.

К диагностическим задачам относятся:

установление способа изготовления документа (его реквизитов);
установление последовательности выполнения реквизитов документа;
установление факта и способа внесения изменений в документ;
выявление слабовидимых, невидимых и нечитаемых реквизитов;
установление первоначального содержания документа.

К классификационным задачам относится установление факта принадлежности конкретного объекта к определенной группе в соответствии с существующей классификацией.

Приведенный ниже примерный перечень вопросов, которые могут быть поставлены на разрешение этого вида экспертизы, является открытым.

Каким способом выполнен документ (указывается наименование документа, либо реквизиты документа (подписи, записи, оттиски печатей), расположенные в нем, и место нахождения в представленных материалах дела)?
На одном или на разных печатающих устройствах выполнены листы/страницы документа (указывается наименование документа и место нахождения в представленных материалах дела)?
Выполнены ли печатные тексты документов на печатающем устройстве (указывается их точное наименование и место нахождения в представленных материалах дела), образцы которого представлены для сравнения?
Выполнен ли оттиск печати ООО «…», расположенный в документе (указывается наименование документа и место нахождения в представленных материалах дела), тем же клише печати, образцы оттисков которого представлены для сравнения?
Имеются ли признаки монтажа в документе (указывается наименование документа и место нахождения в представленных материалах дела)?
Имеются ли признаки технической подделки при выполнении подписи от имени (ФИО) в документе (указывается наименование документа и место нахождения в представленных материалах дела)?
Какова последовательность нанесения реквизитов документа (указываются конкретные оттиски печатей, подписи, печатный текст в документе и его место нахождения в представленных материалах дела)?
Каково первоначальное содержание реквизитов документа, если они подвергались изменению (указываются реквизиты, их расположение в документе и его место нахождения в представленных материалах дела)?
Не подвергался ли документ каким-либо изменениям (подчистке, травлению, смыванию, дописке, допечатке)?
Не допечатан ли текст после того, как документ был извлечен из пишущей машины?
Одновременно ли выполнялся текст документа в нескольких экземплярах через копировальную бумагу?
Производилась ли замена фотокарточки?
Произведено ли изменение первоначального содержания документа путем вклейки или монтажа отдельных фрагментов? Если производилось такое изменение, то на каких участках (а также – каково первоначальное содержание документа)?
Каково содержание слабовидимых текстов?
Каково содержание сожженных документов?
Каково содержание записей, образованных вдавленными (выпуклыми) неокрашенными штрихами в документе?
Каково содержание залитых (зачеркнутых, замазанных) записей?

Для решения некоторых видов задач (например, по установлению способа выполнения реквизитов документов, определения последовательности из нанесения и т.п.) в распоряжение эксперта должны быть обязательно представлены оригиналы документов, а не их копии. Без предоставления в распоряжение экспертов оригиналов подлежащих исследованию документов производство такого рода экспертиз невозможно. Также необходимо предоставление оригинала и при решении вопроса об установлении давности составления документа, поскольку в данном случае зачастую возникает необходимость в проведении совместного с экспертами отдела СХБЭ технического исследования, объектами которого являются материалы письма, которыми выполнены реквизиты документа – пасты для шариковых ручек, чернила, штемпельные краски и т.п.

Каждая судебная техническая экспертиза реквизитов документов имеет свои особенности, требует индивидуального подхода и, при необходимости, консультации со специалистом, поскольку круг задач данного вида экспертизы увеличивается и видоизменяется с развитием научно – технического прогресса. Кроме того для проведения в полном объеме объективного и всестороннего исследования, в каждом конкретном случае, для решения различных задач в отношении различных объектов судебной технической экспертизы реквизитов документов, может потребоваться предоставление не только различного сравнительного материала, но и каких - либо определенных сведений.

Судебно-техническая экспертиза материалов документов

Предметом технической экспертизы документов являются фактические обстоятельства, связанные с изготовлением документов, отождествлением материалов документов и технических средств изготовления документов, которые могут иметь значение доказательств по уголовным, гражданским, арбитражным делам и делам об административных правонарушениях, устанавливаемые на основе технико-криминалистического исследования документов.

Технико-криминалистическое исследование документа включает также исследование материальной субстанции (материалов документа). Материалы документов - это условное название материалов и веществ, предназначенных для изготовления документов: материалы письма (применяются для выполнения реквизитов в документе), основа документа (бумага, картон), вспомогательные материалы (применяются для скрепления, брошюровки частей документа, для корректировки реквизитов и т.п.). Совместно с материалами документов также исследуют вещества, используемые изменения содержания документов - травящие (смывающие) вещества, корректирующие вещества и др.

Основными задачами экспертизы материалов документов являются следующие:

определение потребительского назначения (рода, вида) материала документа;
установление принадлежности материальных образований, утративших структуру материала и изделия, изделию (в том числе документу) конкретного вида;
отнесение материала к определенной массе, выделенной по специфике изготовления, хранения, использования;
идентификация конкретно выделенного объема материала;
установление принадлежности частей одному изделию;
установление факта агрессивного воздействия (термического, светового, химического) на материалы документа;
установление времени выполнения реквизитов документа на основе исследования материалов письма в штрихах, их образующих.

Вопросы, решаемые в рамках экспертизы материалов документов, могут быть сформулированы в следующем виде:

какого рода материалы письма использованы для выполнения реквизитов в документе;
одинаковыми ли по составу материалами письма выполнены записи в представленных документах;
не выполнены ли записи в документах пастой из стержня представленной шариковой ручки;
не выполнены ли записи в документах пастой из одного и того же стержня шариковой ручки;
использовалась ли для нанесения оттисков (печатей, штампов) в представленных документах штемпельная краска одного и того же состава;
использовалась ли для нанесения оттисков (печатей, штампов) в представленных документах штемпельная краска из конкретной емкости (флакона или штемпельной подушки);
соответствует ли время выполнения рукописных реквизитов дате, указанной в документе; если не соответствует, то в какой период времени выполнены реквизиты;
соответствует ли время нанесения оттиска печати (штампа) дате, указанной в документе; если не соответствует, то в какой период времени нанесен оттиск;
в один временной период, либо нет, выполнены реквизиты (рукописные записи, оттиски) в нескольких документах;
не выполнены ли реквизиты в недатированном документе в конкретный период времени (указать границы);
является ли бумага представленных документов продукцией одного и того же предприятия, продукцией одного и того же выпуска;
принадлежали ли ранее листы (обрывки) бумаги одному и тому же изделию: рулону бумаги, листу больших размеров, бумажно-беловому изделию и т.п.;
принадлежал ли лист бумаги документа данной тетради, в которой часть листов отсутствует.

Методы исследования, применяемые в технико-криминалистической экспертизе документов:

исследование в косопадающем и проходящем свете;
визуальное и микроскопическое исследование документов с использованием светофильтров (цветоделение) и телевизионных спектральных установок;
исследование в ультрафиолетовых и инфракрасных лучах включая наблюдение люминесценции;
диффузно-копировальный и адсорбционно-люминесцентный метод;
исследование при помощи тонкослойной и газовой хроматографии